רשות ניירות ערך האמריקנית מותחת ביקורת קשה על הבורסה של ניו יורק (NYSE), בשל היעדר פיקוח נאות על חברות המסחר שבה, והתעלמות מעבירות שעלו למשקיעים במיליוני דולרים.
ה"וול סטריט ג'ורנל" חושף, כי לפי דוח סודי שהוכן ברשות, בשלוש השנים האחרונות התבצע "מסחר לא תקין" ביותר מ-2 מיליארד מניות, בעלות של 155 מיליון דולר למשקיעים.
הרשות גם חוקרת האם יושב הראש המודח של הבורסה, דיק גראסו, הפר את חוקי ניירות הערך, כשהשפיע על חברות מסחר להגדיל רכישותיהן של מניות חברות מסוימות.
לפי הדוח, נטען בעיתון העסקים היוקרתי, מדיניות האכיפה של בורסת ניו יורק אינה מרתיעה חברות מסחר מניצול לרעה של מעמדן, והענישה אינה תואמת את חומרתן של העבירות. כמו כן קובע הדוח, כי חברות המסחר עצמן אינן שומרות על מדיניות ביקורת נאותה של הסוחרים המתמחים שלהן.
הדוח מותח ביקורת קשה על הסוחרים המתמחים בבורסה, האחראים למסחר במניות ספציפיות, ומספקים במקרים רבים מימון לביצוע עסקות. חקירות שהתבצעו לאחרונה חשפו, כי סוחרים אלה ניצלו לרעה את המידע שברשותם, ביצעו עסקות אישיות וגרפו רווחים על חשבון לקוחותיהם. לפי הטענה, בשלוש השנים האחרונות נגרמו בדרך זו נזקים של 100 מיליון דולר למשקיעים.
יושב הראש הזמני של בורסת ניו יורק, ג'ון ריד, מקיים בימים אלה בדיקה מקיפה של תיפקוד הבורסה. ריד צפוי להציע שינויים מהותיים בשיטות הפיקוח של הבורסה, לרבות שינוי הרכב דירקטוריון הבורסה, במטרה למנוע ניגודי עניינים.
זה זמן שמשקיעים מוסדיים גדולים טוענים, כי הבורסה אינה מגינה כראוי על ענייני המשקיעים. לאחרונה, קרא יושב ראש רשות ניירות ערך, ויליאם דונלדסון, להפרדה בין הניהול העסקי של הבורסה לבין פעילותה הרגולטורית.
בסוף השבוע האחרון דיווח ה"וושינגטון פוסט", כי רשות ניירות ערך שלחה צווי זימון לחקירה ל-7 חברות המספקות שירותי מסחר מתמחים במסגרת חקירתה. חברות אלו כוללות את פליט ספשליסט, חטיבה של פליט בוסטון; חטיבה של בר סטרנס; חטיבה של גולדמן סאקס; לה בראנש; וחברת ון-דר מולן.
חקירה נוספת המתנהלת היום היא כנגד גראסו, שאולץ לפרוש מבורסת ניו יורק בשל קבלת שכר מופרז. גראסו חשוד, כי לחץ על חברת המסחר ספיר, לידס אנד קלוג לבית גולדמן סאקס, להגדיל רכישה של מניות של AIG, לאחר שקיבל מכתב תלונה ממוריס גרינברג, יו"ר ענקית הביטוח. גרינברג יושב בוועדת השכר של בורסת ניו יורק, אשר אישרה את שכרו בן 187 מיליוני הדולרים של גראסו.
רשות ניירות ערך, על-פי דיווחו של ה"וול סטריט ג'ורנל", בוחנת את התכתובת בין גראסו לגרינברג, ובין גראסו לחברי הבורסה.
