הנהלת הבורסה הניו-יורקית, ה- NYSE, הודיעה (15.08.05) כי הטילה על חברת מריל לינץ' קנס בסכום של 10 מיליון דולר.
העונש הוטל על חברת הברוקרים הגדולה בארה"ב, בשל מה שהוגדר כ"כשלים תפקודיים וניהוליים" בפעילותה, שהתבטאו באי העברת פרוספקטים ותיאורי מוצר אחרים ללקוחותיה, כפי שנדרש בחוקי הדיווח הבורסאיים.
בין השאר נטען, כי בתקופה שבין אוקטובר 2000 למרס 2004, כשלה מריל לינץ' בהעברת פרוספקטי הדיווח הנוגעים לכ- 64 אלף פעולות מכירה של ביטחונות בקרנות רשומות מסוגים שונים.
כמו כן נמסר, כי בתקופה שבין ינואר ליולי 2004, לא הועברו דיווחים הקשורים ל- 900 פעולות קניה ומכירה בכ- 275 חשבונות מניות מסוגים אחרים.
מיד לאחר פרסום ההודעה, בראשית יום המסחר בבורסה, ירדו מניות מריל לינץ' ב- 13 סנט, למחיר של 58.19 דולר.
מנהלי מריל לינץ' אישרו את הקמתה של ועדת ייעוץ מקצועית, שתבחן את מדיניות החברה, נהליה, ומערכת הפיקוח שלה, בכל הקשור לדיווח והעברת המידע הנדרש ללקוחות.
דוברי החברה הוסיפו, כי המידע על הכשלים כבר דווח להנהלת הבורסה במסגרת דוח מיוחד. הבעיות שנתגלו, היו תקלות קידוד ספציפיות, שנתגלו, תוקנו ודווחו ביוזמת החברה עצמה.
כמו כן נמסר, כי העובדים המעורבים בכשלים, היו בפיקוחם המלא של יועצים פיננסים מוסמכים. בהקשר זה צויינה העובדה, כי כל המפקחים עברו את הכשרת ה- Series 7, שהינה הבחינה הנדרשת על-פי נהלי הבורסה, לכל מי שמעורב בטיפול בביטחונות כספיים.
