רשות ניירות ערך הטילה בשבוע שעבר קנסות בסך אלפי ש"ח על חברות לייעוץ השקעות ולניהול תיקים שלא מילאו אחר חובות הדיווח השנתי. הרשות פעלה בהתאם לתקנות העבירות המינהליות שנכנסו לתוקף בחודש ינואר השנה.
החוק המסדיר את פעילות יועצי ההשקעות ומנהלי התיקים שרשות ניירות ערך מפקחת על פעילותם קובע, כי מי שעוסק במקצועות אלה ברישיון, חייב לדווח אחת לשנה על הדרך וההיקף בה ביטח את עצמו (ואם מדובר בתאגיד - גם על ההון העצמי שלו). ביטוח זה הוא בעל חשיבות, משום שהוא מאפשר לפצות את הלקוח במקרה של מעילה או רשלנות של בעל הרשיון.
עד לפני זמן קצר עבירות אלה היו עבירות פליליות בלבד. ביוזמת הרשות נקבע בתקנות שעבירות אלה הן גם עבירות מינהליות. ההגדרה החדשה מאפשרת לפשט בהרבה את הליך האכיפה המופעל נגד בעלי רשיון שמפרים את חובות הדיווח, משום שעל עבירות מסוג זה ניתן להטיל קנס בהליך שאינו פלילי. התקנות אושרו בכנסת בדצמבר, וכאמור, נכנסו לתוקף בינואר השנה.
ברשות לניירות ערך מציינים, כי תאגיד שהפר את חובות הדיווח יחויב בתשלום קנס בגובה עשרת אלפים ש"ח. במידה והתאגיד לא שילם את הקנס במועדו, ניתן יהיה להגיש נגדו כתב אישום, בגין הפרות חובות דיווח על-פי חוק הייעוץ.