רשות ניירות מצאה כי ישנן ראיות למעורבותם של
רועי ורמוס, מנכ"ל
פסגות בית השקעות, ושל
שי ירון, מנכ"ל פסגות ניירות ערך בעבירות פליליות בתאגיד פסגות.
הרשות סיימה את החקירה בפרשת פסגות והעבירה בימים אלו את תיק החקירה לידי פרקליטות מחוז תל אביב (מיסוי וכלכלה), כדי שזו תחליט לגבי המשך הטיפול בו. המעורבים בפרשה זו חשודים בעבירות תרמית בניירות ערך, קבלת דבר במירמה ומרמה והפרת אמונים בתאגיד.
במרכז החקירה עומד חשד לפעילות תרמיתית באגרות חוב קונצרניות וממשלתיות שבוצעה באמצעות חשבון הנוסטרו של חברת פסגות ניירות ערך על-ידי סמנכ"ל הברוקראז' דוד אדרי ומנהל חדר המסחר שי בן דוד. כמו-כן נמצאו ראיות לפעילות תרמיתית של השניים במכרז הנפקת אגרות חוב ממשלתיות של משרד האוצר, אשר בוצעה יחד עם אהרון נבון, ששימש אז כמנהל חדר מסחר אג"ח בדויטשה בנק ישראל; ועם סער וינטראוב, ששימש כברוקר בחדר מסחר אג"ח בדויטשה בנק ישראל.
ממצאי החקירה הצביעו גם על כך שבכירי פסגות, ורמוס וירון, היו קשורים לעבירות שביצעו אדרי ובן דוד.
אריק שטיינברג, שנחקר אף הוא בפרשה, אינו חשוד.
על-פי ממצאי החקירה הפעילות התרמיתית בוצעה על פני כמה שנים.
תגובת פסגות: "אנו משוכנעים כי אנשינו פעלו על-פי חוק וכי חפותם מלאה היא. כפי שציין משרד האוצר, לחקירה זו אין קשר לכספי הלקוחות והיא אינה נוגעת בשום היבט לנושא זה. אנו ממשיכים להעניק את השירות הטוב ביותר ללקוחותינו, במסירות, באחריות ובמקצוענות, אשר תוצאתו הישירה היא המשך אמון הלקוחות בנו".
