רשות ניירות ערך הטילה על חבר הבורסה קנס כספי בסך 90,000 שקלים בשל הפרת הוראות צו איסור
הלבנת הון.
בביקורת שערכה רשות ניירות ערך בחברה נמצא כי החברה הכירה הכרת את לקוח והפרה את חובת הבקרה השוטפת, הקבועות בצו. בנוסף, הפרה החברה גם את חובת הדיווח בכך שלא דיווחה על פעולות בלתי רגילות בסמוך למועד ביצוען, אלא בשיהוי וזאת בניגוד לתקנות.
בהחלטה נכתב בין היתר כי כמו-כן העברת דיווחים לרשות לאיסור הלבנת הון זמן רב לאחר ביצוע הפעולה המדווחת, עלול לפגוע ביכולת רשויות אכיפת החוק לעקוב אחר העברת רכוש שעשוי להיות קשר לעבירות ובכך לפגוע במלחמה בפשיעה החמורה ובמימון טרור.
לאחר שמיעת טענות החברה, מצאנו כי החברה הפרה את חובת הכרת בעל חשבון וחובת הבקרה השוטפת, הקבועות בצו. בנוסף, הפרה החברה גם את חובת הדיווח בכך שלא דיווחה על פעולות בלתי רגילות בסמוך למועד ביצוען, אלא בשיהוי וזאת בניגוד לתקנות.
העיצום הכספי: הוועדה התחשבה בנסיבות לעניין גובה העיצום הכספי בגין הפרת חובת הכרת בעל החשבון, שקלה הוועדה את נסיבות העניין בהן החברה הייתה מודעת לחובתה לבצע הליך הכרת בעל חשבון בפתיחת חשבון חדש, וככלל יישמה חובה זו, אך עשתה כן באופן חלקי בלבד, אשר אינו ממלא אחר כל דרישות הצו. על-אף קיומו של ליקוי זה, החליטה הוועדה, לפנים משורת הדין, כי בנסיבות העניין הייחודיות היא תסתפק בהתראה בלבד ולא תטיל עיצום כספי בגין הפרה זו. זאת, בין השאר, לאור העובדה שמדובר במקרה ראשון בו הוועדה קובעת כי גם יישום חלקי של חובת הכרת בעל חשבון מהווה הפרה של הוראות הצו.
לצורך קביעת גובה העיצום הכספי בגין הפרת חובת הבקרה וחובת הדיווח בסמוך לביצוע פעולה, התחשבה הוועדה בכך שבחברה קיימים מנגנונים מסוימים ליישום הוראות הצו בעניין חובות אלה ובכך כי לא מדובר בליקוי מערכתי בהטמעת החובות על-ידי החברה. בנוסף, התחשבה הוועדה לקולא בעובדה כי החברה יזמה וערכה ביקורת פנימית והיא פועלת לתיקון ההפרות ויישום המלצות הביקורת הפנימית וביקורת הרשות.
