תיק החקירה בעניינו של
אבי מצליח, יועץ השקעות בבנק אוצר החייל, החשוד בביצוע מאות עסקות תרמיתיות בניירות ערך שונים ובהיקף של עשרות מיליוני שקלים הועבר להכרעה במחלקת ניירות ערך בפרקליטות מחוז תל אביב (מיסוי וכלכלה) האם להגיש נגדו כתב אישום. כזכור, שוחרר מצליח ב-6 בינואר בתנאים מגבילים.
בבסיס החקירה, שניהלה מחלקת חקירות, מודיעין ובקרת מסחר ברשות, עלה החשד, כי במהלך השנים 2015-2008 ביצע אב מאות עסקות מתואמות ועצמיות מוכוונות שער בחשבונות מכריו ובני משפחתו המצויים בשליטתו, לרבות בחשבונות לקוחותיו בבנק אוצר החייל המצויים בשליטתו. כתוצאה מפעילותו התרמיתית, גרף מצליח לכיסו רווחים אסורים בסך של כ-1.5 מיליון שקלים.
פעילותו של מצליח מבססות חשד לביצוען של העבירות הבאות:
- תרמית לפי סעיף 54(א) לחוק ניירות ערך התשכ"ח-1968;
- פעילות אסורה על בעל רישיון עבירות לפי סעיף 4(א) יחד עם סעיף 39(ב)(1) לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות וניהול תיקי השקעות התשנ"ה-1995;
- קבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות לפי סעיף 415 סיפא לחוק העונשין התשל"ז-1977;
- מרמה והפרת אמונים בתאגיד לפי סעיף 425 לחוק העונשין;
- איסור הלבנת הון עבירות לפי סעיפים 3 ו-4 בחוק איסור הלבנת הון התש"ס-2000.
ברשות ניירות ערך נמנעו מהתייחסות לממצאי החקירה
ולמסקנותיה. זו תוכרע כאמור על-ידי הפרקליטות.
