רשות ניירות ערך מציעה להסדיר בחוק את הפיקוח על ברוקרים בתחום ניירות הערך שאינם מצויים כיום בפיקוח כלשהו. הרשות פרסמה (יום א', 12.8.18) טיוטת חוק לקבלת הערות הציבור. ההצעה מכוונת לברוקרים ודילרים אשר אינם פועלים במסגרת הבנקים ואינם חברי בורסה.
במרכז ההצעה עומדת החלת חובת רישוי על מתווכים אלו, כאמור - מי שאינם מפוקחים כיום במסגרות אחרות. מבקש הרישיון יחויב לעמוד בדרישות של מיומנות טכנית ואמצעים מתאימים לביצוע הפעילות, באופן שיבטיח את יציבותה, אמינותה, זמינותה ואבטחת המידע הקשור אליה. הרשות גם תקבע דרישות ביטוח, הון עצמי מינימלי ונכסים נזילים מינימליים. היא תוכל לסרב להעניק רישיון מנימוקים הקשורים למהימנותם של המבקש, בעל השליטה בו ומנהליו.
הצעת החוק גם קובעת את המקרים והנהלים בהם תוכל הרשות לבטל את הרישיון, בדומה לגופים אחרים עליהם מפקחת הרשות. היא תקבע את התנאים בהם יידרש לעמוד מי שישלוט במבקש הרישיון, ותוכל לסרב בשל פגמים במהימנות שלו ושל מנהליו. החוק גם יקבע כללי ממשל תאגידי שיחולו על הברוקרים, בדומה לאלו החלים על מנהלי קרנות נאמנות, כולל הרכב הדירקטוריון, דירקטורים חיצוניים, איסור על כהונת אותו אדם כיו"ר ומנכ"ל, חובה למנות אחראים על הבקרה הפנימית וניהול הסיכונים, מינוי ועדת ביקורת ומינוי מבקר פנים.
הרשות מציעה להחיל על בעלי הרישיון את החובה לנהוג בנאמנות ובזהירות כלפי לקוחותיו, להבטיח שעובדיו הם בעלי המיומנות הדרושה, לאסור פרסום פרטים מטעים, לחייב בדיווח על הפעילות, לבחון את התאמת ההשקעה ללקוח, לאסור קבלת טובות הנאה ממנפיקי המכשירים הפיננסיים ולהטיל על המנכ"ל אחריות אישית לנזקים שייגרמו ללקוחות. הרשות תוכל להטיל עיצומים כספיים ועיצומים מינהליים על הפרת החוק, ואילו פעילות ללא רישיון תהיה עבירה פלילית.
