ועדת עיצומים וקנסות של רשות ניירות ערך אישרה את המלצת מחלקת אכיפה מנהלית להטיל עיצומים כספיים בסך כולל של כ-640 אלף שקל על ארבעה תאגידים מדווחים ועל תאגיד בנקאי אשר עוסק בייעוץ השקעות.
עיצום כספי בסך 480,000 שקל הוטל על בנק הפועלים, בגין אי-ביצוע עידכון צרכים במועדים הנדרשים בדין ללקוחות שמקבלים שירותי ייעוץ השקעות בבנק.
העיצום הוטל בעקבות בדיקה שביצעה הרשות, לאור דיווח של הבנק על שני יועצי השקעות אשר תיעדו, במערכות הבנק, באופן כוזב קיום שיחות עידכון עם לקוחות, שלא בוצעו בפועל.
עיצום כספי נוסף, בסך של 75,806 שקל הוטל על אנקור פרופרטיס, בגין שתי הפרות של איחור בדיווח על ביטול עסקה מהותית. עיצום כספי בסך 30,000 שקל הוטל על בתי זיקוק צירון בע"מ, בגין אי-צירוף הערכת שווי מהותית לדוחות התקופתיים לשנת 2018. עיצום כספי בסך 30,000 שקל הוטל על נקסט ג'ן ביומד בע"מ, בגין פרט חסר בדוח מיידי.
כאמור, עיצומים אלו הוטלו בגין הפרות הקשורות בהצעת ניירות ערך ללא תשקיף, היעדר גילוי, ואי ביצוע הליך עידכון צרכים ללקוחות מיועצים. גובה העיצומים הכספיים נגזר מנסיבות ההפרה, חומרת ההפרה והונו העצמי של התאגיד. בהטלת עיצומים כספיים אלה מיישמת רשות ניירות ערך את מדיניות האכיפה המנהלית, והכל למען שמירה על ענייניו של ציבור המשקיעים והתנהלותו התקינה של שוק ההון.
