כידוע, למן סוף האלף הקודם, מדינות מערביות אמצו רגולציה של 'מקל וגזר'. על-פי גישה זו, הרגולטור מציע לתאגידים best practice ובאם התאגיד פועל לפיו, הוא יפחית וימנע מענישה, אם התאגיד ימצא מפר הוראות חוק.
בכנס לקציני ציות שנערך בשיקגו ב-4.10.2023 הודיעה סגנית התובע הכללי במשרד המשפטים האמריקני (DOJ) כי המשרד אימץ מדיניות חדשה לפיה הוא יקל עם חברות אמריקניות או הפועלות בארה"ב או בשליטה/שת"פ עם חברות אמריקניות יכולות לקבל בהליכים אלה הקלות אם הם ידווחו על-ידי התאגידים הללו על עבירות פלילית שנחשפת במהלך תהליך המיזוג והרכישה
1 (M&A).
הרציונל שעומד מאחרי הצהרה זו היא לתמרץ חברות ציבוריות "להשקיע תוכניות ציות אפקטיביות" על-ידי מתן הקלות ואף פטורים מהעמדה לדין בגין מעשים שמתגלים בהליכי רכישה או מיזוג. הכוונה היא למעשים המתגלים תוך כדי ביצוע בדיקות נאותות (Due Diligence).
לפי המדיניות החדשה, חברה הרוכשת או מתמזגת עם חברה אחרת שמדווחת ל-DOJ תוך שישה חודשים ממועד השלמת העסקה, ומשתפת על הפרקליטות פעולה באופן מלא ופועלת על אתר לתקן את כשלי הציות תוך שנה, תהיה כלל פטורה מעמדה לדין.
אשר על כן, כדי לזכות בהגנה זו, נדרשת החברה לפעול בסד זמנים קצר, ולכן תנאי יסוד ליכולתה ליהנות מפטור זה הוא הפעלה של מערך ציות אפקטיבי בארגון. דהיינו, ה-DOJ יקנה הקלות לא רק בדיווח כנ"ל אלא הוא יבחן את עיתוי הדיווח, וככל שהדיווח על התנהגות לא הולמת תהיה לא מהירה ו/או הארגון לא יפעל בהירות לתקן את הכשלים, אזי הארגון יכול לחשוף את עצמו עקב כך לסיכון של העמדה לדין. חשוב להבהיר, אמרה סגנית התובע הכללי, כי הציפיה מחברות המבצעות M&A לפעול במהירות כדי לזהות התנהגות בלתי הולמת אפשרית. אשר על כן התובעים במשרד המשפטים האמריקני הולכים להתמקד בעיתוי הזיהוי, הדיווח והתיקון של כשלי ציות.
מדיניות חדשה זו מדגישה את החשיבות של קציני הציות, הן בחברות הרוכשות והן בחברות היעד הפועלות יחד כדי לזהות במהירות התנהגות בלתי הולמת.
