משרד המשפטים האמריקני (DOJ) האחראי על אכיפת החוקים הפדרליים באמצעות הגשת תובענות וכתבי אישום נגד חברות וגורמים אחרים שהפרו תקנה פדרלית, מגלה בחודשים האחרונים עניין באכיפת חוקים הבאים: הגבלים העסקיים וחוק ניירות ערך, אבטחת מידע והונאות צרכנים, חוק איסור מתן שוחד לגורמים זרים (FCPA), עסקות פיננסיות, מס ומטבעות וירטואליים, התקשרויות עם גופים פדרליים, בריאות הציבור, ביטחון לאומי וחוקי בחירות, ומה שיכול לצמצם את החשיפה לסיכון הללו שגדלו בשנים האחרונות עקב הגברת האכיפה הוא יישום תוכנית ציות פנימית.
ביוני 2020 עדכנה המחלקה הפלילית של ה DOJ הנחיה ל"הערכת תוכניות הציות לתאגידים". מדובר בהנחיה המיועדת לאלפי הפרקליטים עובדי משרד המשפטים האמריקני בבואם להעריך את התכנון, היישום והיעיל הפעלת תוכניות ציות ארגוניות בקביעת האם, ובאיזו מידה רואה ה- DOJ את תוכנית הציות כאפקטיבית בזמן ביצוע העבירה. תוכנית זו נקבעה לראשונה ב 8 בפברואר 2017 ועדכנה בפעם הראשונה ב 20 באפריל 2019.
תכלית הנחיה זו הוא יצירת שפה חדשה היוצרת אחריות חדשה על קציני הציות לתעד את ההתפתחות של תוכנית הציות של החברה/תאגיד/ארגון. ההנחיה מתארת את הגורמים הספציפיים שעל התובעים לקחת בחשבון בעת ביצוע חקירה בתאגידים והיא מטילה עליהם להתחקות אחר המניעים לעריכת תוכנית ציות תוך בחינת התפתחותה לאורך ציר הזמן.
להלן הנחיה, כאשר היא מוצגת בצורת מענה לשלושת שאלות יסוד שבצידן תבחינים המהווים, עבור הפרקליטים, נייר לקמוס לבחינת יעילות תוכנית הציות, כדלקמן: