משרד המשפטים האמריקני (DOJ) הטיל לאחרונה קנס בסך 85.2 מיליון דולר על חברת Telefónica Venezolana C.A. (להלן - החברה או טלפוניקה), חברת בת של התאגיד הספרדי Telefónica (להלן - חברת האם) הקנס נגזר כחלק מהסדר תביעה דחיית (DPA) שהביאה להשעיית ההליכים, בעקבות חקירה שחשפה תוכנית שוחד מורכבת לשימור גישה מועדפת לדולר האמריקני במסגרת מכירות פומביות של מטבעות בוונצואלה (עבירה לפי חוק איסור מתן שוחד לעובדי ציבור זרים FCPA).

המקרה

במסגרת החקירה נמצא כי טלפוניקה שילמה שוחד לפקידי ממשל בוונצואלה על-מנת להבטיח השתתפות מוצלחת במכירה פומבית ממשלתית להמרת בוליברים לדולרים אמריקנים. חברה זו גייסה שני ספקים ששילמו כ-28.9 מיליון דולר למתווכים, כאשר חלק מהכספים שימשו לתשלום שוחד לפקידים בוונצואלה. תשלומים אלה הוסתרו באמצעות רכישת ציוד במחירים מנופחים, באופן שאִפשר להסוות את מקורם, כאשר החברה "זכתה" עקב כך להמיר למעלה מ-110 מיליון דולר, המהווים כ-65% מהכספים שהוקצו במכירה הפומבית. מקרה זה ממחיש את הסיכונים הכרוכים בשחיתות תאגידית, ובהן החשיפה לסיכונים משפטיים עקב אכיפה גלובלית. כפי שראינו כאן, השימוש במתווכים ובחשבונות בנק בארה"ב הביא את רשויות האכיפה לפעול בתקיפות נגד החברה, כדי לא לאפשר ניצול לרעה של המערכת הפיננסית האמריקנית. סיכון נוסף הוא הנזק תדמיתי (סיכון מוניטין) שמתרחש כאשר חברה נתפסת במעשי שחיתות דבר שמוביל לאובדן אמון מצד משקיעים, לקוחות ויתר בעלי העניין. לאחר חשיפת ההפרות, ההחברה ביחד עם חברת האם יישמו שורה של צעדים לתיקון הליקויים:

1. חיזוק תוכנית הציות:

- הקמת פונקציות ציות עצמאיות. - מינוי קצין ציות ראשי המדווח ישירות לוועדת הביקורת של הדירקטוריון. - השקעה משמעותית במשאבים גלובליים.

2. בקרות פיננסיות:

- פיתוח מנגנונים לבחינת עסקות בלתי סטנדרטיות. - הטמעת בקרות נוספות על תשלומים לצדדים שלישיים, תוך שימוש בכלים טכנולוגיים מתקדמים.

3. סקירה ועידכון נהלים:

- ביצוע ביקורות שוטפות והערכות סיכונים. - חיזוק תהליכי ההתקשרות והפיקוח על צדדים שלישיים.

4. אכיפת משמעת פנים-ארגונית:

- פיטורי עובדים שהיו מעורבים בהתנהלות הפסולה. - הטמעת תרבות ארגונית מבוססת ציות ואחריות.

5. שיתוף פעולה עם הרשויות:

- החברה פעלה לבסוף לשיתוף פעולה מלא עם משרד המשפטים האמריקני, תוך מתן גישה למידע, מסמכים וראיונות רלוונטיים.

מסר לתאגידים ולקציני ציות

הקנס שהוטל על Telefónica Venezolana משקף את עמדת ה-DOJ להחמיר בענישה במקרים של שחיתות תאגידית. המסר ברור: תאגידים שלא יעמדו בסטנדרטים מחמירים של אתיקה וציות יישאו בעונשים כבדים, הן פיננסיים והן תדמיתיים. מקרה זה מציב דגשים חשובים לניהול סיכוני ציות בתאגידים רב-לאומיים: 1. תוכנית ציות עצמאית אפקטיבית: קציני ציות צריכים להיות מצוידים בסמכויות וכלים מתאימים, ולדווח ישירות לדרגים הבכירים. 2. ניהול סיכוני צד שלישי: צדדים שלישיים הם מקור סיכון משמעותי בתאגידים גדולים. תהליכי בדיקה והתקשרות הדוקים הם חיוניים למניעת שחיתות. 3. שיתוף פעולה שקוף: שיתוף פעולה עם רשויות אכיפה יכול להפחית עונשים ולהוות עדות למחויבות לתיקון ליקויים. 4. גישה גלובלית לציות: בעולם שבו אכיפה חוצה גבולות היא מציאות יומיומית, על תאגידים להתאים את תהליכי הציות שלהם לסטנדרטים בינלאומיים. אך מעבר לכך אלה, מקרה זה מדגיש את החשיבות שבהעסקת קציני ציות בעלי הסכמה מוכרת בינ"ל, בעלי ידע המחויבים לעבודה על-פי לקודקס המקצועי הכולל קוד אתי לקציני ציות.